科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到公安协警工资多少，公安协警怎么样(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）公安协警工资多少，公安协警怎么样投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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