零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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