科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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