金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qi2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022ú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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