零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿ng>

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。