科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法(f831143是什么意思ǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是831143是什么意思，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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