在“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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