昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参(cān)与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(中国有多少万大军，中国多少万兵力shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可(k中国有多少万大军，中国多少万兵力ě)以对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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