科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děn1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间g)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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