零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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