金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程(长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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