零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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