昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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