零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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