近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被要求自律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金(jīn)融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资工(gō自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗ng)具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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