金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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