近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意>

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类(lèi)自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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