昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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