近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对1米等于多少mm 1米等于多少厘米le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>1米等于多少mm 1米等于多少厘米(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信1米等于多少mm 1米等于多少厘米托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基(jī)石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 1米等于多少mm 1米等于多少厘米