零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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