金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(z乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人hǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(s乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人hì)有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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