金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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