昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的监嘴巴含胸的感觉知乎'>嘴巴含胸的感觉知乎管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(嘴巴含胸的感觉知乎zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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