昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的name是什么意思 name是姓还是名参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要name是什么意思 name是姓还是名求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调(diào)查。

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