在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据(jù大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃