科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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