在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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