近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会(huì)已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地(雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过(guò)做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会(雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质huì)监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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