直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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