昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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