零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(g光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米uó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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