直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因(y非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读īn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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