科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决公安协警工资多少，公安协警怎么样定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健公安协警工资多少，公安协警怎么样会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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