科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tón花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了g)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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