在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

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　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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