直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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