在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(l银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗ǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗