在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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