在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识世界上性功能最强的国家是哪个国家别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为世界上性功能最强的国家是哪个国家(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(世界上性功能最强的国家是哪个国家guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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