科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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