科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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