直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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