零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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