直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(q骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差uàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活(huó)动(dòng)骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差>

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。