科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150中国的国粹有哪些.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（中国的国粹有哪些胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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