在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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