直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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