昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机充电宝100wh等于多少毫安构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是充电宝100wh等于多少毫安(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系(xì)统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级充电宝100wh等于多少毫安管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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