科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万苹果xr重量为多少g

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子苹果xr重量为多少g(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公(gō苹果xr重量为多少gng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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