在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(431mm是多少厘米 431mm是多少米sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤431mm是多少厘米 431mm是多少米(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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